NISA(日本版ISA|少額投資非課税制度)|NISA口座金融機関変更|SBIネオトレード証券

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NISA口座金融機関変更

NISA口座の金融機関を変更

NISA口座の金融機関を変更されたい場合のお手続きは以下の通りです。該当の変更手続きをクリックして、手続きの流れをご確認ください。

※ご自身でNISA口座の開設状況をご確認いただけます。詳細は、以下の国税庁ページよりご参照ください。
NISA口座の開設状況をe-Taxで確認できるようになりました!【国税庁】


NISA金融機関変更

他金融機関からSBIネオトレード証券に変更されたい場合

変更されようとする年にNISA口座にて買い付けをされている場合、その年は金融機関を変更する事ができません。
提出書類
1. 勘定廃止通知書または非課税口座廃止通知書【原本】
2.NISA口座開設届書
3. 本人確認書類
 ご提出の際の注意事項は以下リンク先でご確認ください。
 ※本人確認書類ご提出の際の注意事項はこちら
※マイナンバー未登録の場合、先行して登録が必要となります。
 マイナンバーアップロード先はこちら
  1. 現時点でNISA口座を開設している金融機関に変更を申請し、「金融商品取引業者等変更届出書」を同金融機関に提出する。
  2. SBIネオトレード証券のNISA口座開設書類をダウンロードして印刷し、必要事項を記入します。
    NISA口座開設書類 (非課税口座開設届出書)

    (※)印刷環境がない場合は郵送いたしますので、お問い合わせフォームよりご請求ください。
    お問い合わせフォーム
  3. ①の金融機関から「勘定廃止通知書」または「非課税口座廃止通知書」が届くので、提出書類一式をまとめて当社宛に郵送します。
  4. 当社から税務署に申請を行い、4週間程度で税務署から当社宛に通知が届きます。
    当社にて開設手続きを完了後、開設手続きが完了した旨のメールが届きます。

SBIネオトレード証券から他金融機関に変更されたい場合

変更されようとする年にNISA口座にて買い付けをされている場合、その年は金融機関を変更する事ができません。
提出書類
1. 金融商品取引業者等変更届書
2.本人確認書類「1点」(顔写真のあり/なし問わず)
 ※本人確認書類ご提出の際の注意事項はこちら
  1. 下記リンクから金融商品取引業者等変更届書をダウンロードし、必要事項をご記入します。

    金融商品取引業者等変更届書

    (※)印刷環境がない場合は郵送いたしますので、お問い合わせフォームよりご請求ください。
    お問い合わせフォーム
  2. 「本人確認書類1点のコピー」と「金融商品取引業者等変更届出書」をまとめて当社宛に郵送します。
  3. 当社にて書類を受領後、税務署に手続きをいたします。税務署の手続き完了後、当社よりご登録のご住所に「勘定廃止通知書」または「非課税口座廃止通知書」を郵送いたします。
  4. 3で当社より郵送した書類を、変更予定の金融機関にご提出ください。

国内現物株式等のお取引に関するリスク及び手数料等について

株式投資等は株価等の変動により、投資元本を割り込むおそれがあります。

現物株式の取引手数料は各商品・各コースにより異なりますが、1注文ごとの手数料体系で50円から最大880円、1日約定代金合計額で変わる手数料体系では、100万円以下で無料、100万円超~150万円以下で880円、150万円超~200万円以下で1,100円、200万円超~300万円以下で1,540円、以降100万円単位超過ごとに295円ずつ加算され、上限はございません(いずれも税込表示)。

ただし、強制決済の場合には約定代金×1.32%の手数料(最低手数料2,200円)が適用されます(いずれも税込表示)。

実際のお取引に際しては、契約締結前交付書面および当社ホームページ等をよくお読みになり、お取引の仕組み、ルール等を十分ご理解の上、お客様ご自身の判断と責任において行っていただきますようお願いいたします。

投資信託に関するリスク及び手数料等について

投資信託は、投資元本および分配金が保証された商品ではありません。国内外の株式や債券などの金融商品を組み入れており、株価変動や為替変動などの影響を大きく受けるため、基準価額の下落により損失を被り、お客様の投資元本を割り込むことがあります。一般に株式の価格は、個々の企業の活動や業績、国内および国外の経済・政治情勢などの影響を受けて変動するため、株式の価格が下落した場合には、基準価額は下落し、投資元本を割り込むことがあります。投資国・地域の政治・経済情勢や株式を発行している企業の業績、市場の需給等、さまざまな要因を反映して、基準価額が大きく変動するリスクがあります。

投資信託のお申込みに際しては、所定の販売手数料がかかります。また、換金に際しては、信託財産留保額をご負担いただく場合があります。なお、投資信託の保有期間中には間接的な費用として信託報酬等が発生いたします。

SBIネオトレード証券は、投資信託の販売会社であり、投資信託の設定・運用は委託会社が行います。

預け入れ資金については、当社で当社の財産とは分別して管理いたします。また、購入いただいた投資信託においては、信託銀行において、当該行の財産とは分別して管理いたします。

上記の手数料および諸費用、リスクに関しましては、必ず交付目論見書および目論見書補完書面をご確認ください。実際のお取引に際しては、契約締結前交付書面および当社ホームページ等をよくお読みになり、お取引の仕組み、ルール等を十分ご理解の上、お客様ご自身の判断と責任において行っていただきますようお願いいたします。

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