個人情報保護方針

１．関係法令等の遵守

当社は、個人情報等の取扱について個人情報等の保護に関する法令、個人情報保護委員会および金融庁のガイドライン、認定個人情報保護団体の指針等（以下「法令等」という。）ならびにこの個人情報保護方針を遵守いたします。

２．個人情報等の利用目的

当社は、お客様の同意を得た場合および法令等により例外として取扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報等を取扱い、あらかじめご本人様の同意を得ずに目的外に利用はいたしません。

• （１）金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
• （２）商品先物取引法に基づく商品先物取引の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
• （３）当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
• （４）適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
• （５）お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
• （６）お客様に対し、取引結果、預り残高等の報告を行うため
• （７）お客様との取引に関する事務を行うため
• （８）お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
• （９）市場調査、データ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため
• （１０）他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
• （１１）その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
• （１２）前各号の個人情報の利用目的にかかわらず、個人番号は「金融商品取引等に関する口座開設の申請・届出事務」および「金融商品取引等に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

３．個人情報の主な取得元

当社は、利用目的の達成に必要な範囲で、適正かつ適法な手段により、主に以下のような取得元等から、お客様の個人情報を取得いたします。

• （１）口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入・入力していただいた情報
• （２）お客様からの電話やメールによるお問い合せ等を通じて提供いただいた情報
• （３）商品やサービスの提供を通じて、お客様やご紹介者からお聞きした情報
  （※当社カスタマーサポート等の問い合わせ窓口へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。）
• （４）市販の書籍等に記載された情報や、新聞やインターネット等で公表された情報
• （５）国の機関若しくは地方公共団体又はこれらのいずれか委託を受けた者が法令の定める事務を遂行する際に提供された情報
• （６）当社のオフィス内の監視カメラの映像情報を防犯のために記録しています。

４．外部委託をしている主な業務

当社が自社の業務の一部又は全部を業務委託する場合に、当社と同等の管理レベルを持った委託先にお客様の個人情報等を委託することがあります。業務委託に際しては、委託先に対する必要かつ適切な監督を行ってまいります。

• （１）取引システム、情報システムの運用・保守に関する業務
• （２）お客様の各種報告書の送付等に係る事務処理の業務
• （３）お客様の個人情報等の保管に関する業務

５．安全管理措置

当社は、利用目的の達成に必要な範囲において、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員および委託先の適切な監督を行ってまいります。

• （１）個人データの取扱に係る規律の整備
  取得、利用、保存、提供、削除、廃棄等の段階ごとに、取扱方法、責任者・担当者およびその任務等について個人データに関する取扱規程を策定
• （２）組織的安全管理措置
  個人データの取扱に関する責任者を設置するとともに、個人データを取扱う従業者および当該従業者が取扱う個人データの範囲を明確化し、法や取扱規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備
• （３）人的安全管理措置
  個人データの取扱に関する留意事項について、役職員に定期的な研修を実施
• （４）物理的安全管理措置
  個人データを取扱う機器、電子媒体および書類等の盗難又は紛失等を防止するための措置を講じるとともに、事業所内の移動を含め、当該機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人データが判明しない措置を実施
• （５）技術的安全管理措置
  アクセス制御を実施して、担当者が取扱う個人情報データベース等の範囲を限定
• （６）外的環境の把握
  外国に個人データを保管する場合は、その国の個人情報の保護に関する制度を把握したうえで安全管理措置を実施

６．第三者への開示および提供

当社は、業務委託先への提供又は以下のいずれかに該当する場合を除き、お客様の個人情報を第三者へ開示又は提供いたしません。ただし、個人番号については以下の第３項に該当する場合を除き、他の各項に該当する場合でも第三者に提供いたしません。

• （１）ご本人の同意がある場合
• （２）ご本人を識別することができない状態で開示・提供する場合
• （３）法令に基づく場合
• （４）人の生命、身体又は財産の保護のために必要な場合であって、ご本人の同意を得ることが困難であるとき
• （５）公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であってご本人の同意を得ることが困難であるとき
• （６）国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、ご本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがあるとき
• （７）当該第三者が学術研究機関等（大学その他の学術研究を目的とする機関若しくは団体又はそれらに属する者をいいます）である場合であって、当該第三者が当該個人情報を学術研究の用に供する目的（以下、「学術研究目的」といいます）で取扱う必要があるとき（当該個人情報を取扱う目的の一部が学術研究目的である場合を含み、個人の権利利益を不当に侵害するおそれがある場合を除きます）

７．共同利用

現在のところ、当社が他の事業者との間で共同利用する個人データはございません。今後、個人データを他の事業者と共同利用する場合には、以下の内容をあらかじめご本人に通知するか、又は、本「個人情報保護方針」にて告知することとします。

• （１）個人データを特定の者との間で共同して利用する旨
• （２）共同して利用される個人データの項目
• （３）共同して利用する者の範囲
• （４）利用する者の利用目的
• （５）当該個人データの管理について責任を有する者の氏名又は名称および住所、ならびに法人にあってはその代表者の氏名

８．開示

当社は、お客様ご本人から、当社が保有するお客様の個人情報等および第三者提供記録（その存否が明らかになることにより公益その他の利益が害されるものとして法令で定めるものを除きます）に関して、開示のお申し出があった場合には、お申し出いただいた方がご本人であることを確認したうえで、開示させていただきます。請求様式（書面）等の詳細につきましては「開示等の受付方法等に関するお問い合わせや苦情等の窓口」をご覧ください。また、個人番号の保有について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。なお、開示の請求、利用目的の通知の請求につきましては有料とさせていただきます。

９．訂正・追加等

当社が保有するお客様の個人情報等に関して、訂正、追加をご希望される場合には、お申し出いただいた方がご本人であることを確認したうえで、当社の定める方法で受付いたします。

１０．不同意の場合

当社は、本「個人情報保護方針」に沿って慎重かつ適切に個人情報等を管理していく所存ですが、本「個人情報保護方針」にご同意いただけない場合には、お客様とのお取引をお断りさせていただくことがございます。

１１．利用停止・消去

当社が保有するお客様の個人情報等に関して、お客様ご自身の情報の利用停止若しくは消去又は第三者への提供停止（以下、「利用停止等」といいます）をご希望される場合には、お申し出いただいた方がご本人であることを確認したうえで、利用停止等を行います。これらの情報の利用停止等を行った場合、不本意ながらご要望に沿ったサービスの提供等ができなくなることがありますので、ご理解を賜りますようお願い申し上げます。請求様式（書面）等の詳細につきましては「開示等の受付方法等に関するお問い合わせや苦情等の窓口」をご覧ください。なお、利用停止等の請求につきましては無料とさせていただきます。（※法令の定めにより消去できない場合がございます。あらかじめご了承ください。）

１２．開示等の受付方法等に関するお問い合わせや苦情等の窓口

当社は、個人情報等の取扱に関するお問い合わせや苦情等に対し、誠実かつ迅速な対応に努めます。お問い合わせや苦情等につきましては、以下の「■個人情報等取扱に関するお問い合わせや苦情等の窓口」にて承ります。なお、当社が保有するお客様の個人情報等および第三者提供記録に関する、上記８．９．１１.のお申し出およびその他個人情報等に関するお問い合わせや苦情等は、下記の宛先に電話、郵便又は電子メールでお申込みください。ご本人（又は代理人）であることの確認をしたうえで、書面の交付その他の方法のうちお客様が請求した方法により、ご回答させていただきます。ただし、当該請求方法による個人情報等および第三者提供記録の開示について、多額の費用を要する場合その他の当該請求方式による開示が困難である場合は、書面の交付により、ご回答させていただきます。

■個人情報等取扱に関するお問い合わせや苦情等の窓口
〒106-6029
東京都港区六本木１－６－１
株式会社ＳＢＩネオトレード証券　カスタマーサポート
電話：0120-441-250（固定電話）
　　　0570-550-290（携帯電話）
電子メール：
※なお、電話での受付時間は、平日の午前８時から午後５時まで（当社営業日）となります。

１３．外国にある第三者への提供に係る情報提供請求

当社がお客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただくことができます。また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱について個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下、「相当措置」といいます）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただくことができます。

• （１）当該第三者における体制整備の方法
• （２）当該第三者が実施する相当措置の概要
• （３）当該第三者による相当措置の実施状況ならびに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無およびその内容について、当社が確認する方法および頻度
• （４）当該外国の名称
• （５）当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無およびその概要
• （６）当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無およびその概要
• （７）（６）の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要

１４．認定個人情報保護団体

当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会では、協会員の業務に関する個人情報、仮名加工情報及び匿名加工情報の取扱についての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
・証券取引に関する個人情報の取扱に関する苦情・相談窓口
日本証券業協会　個人情報相談室　電話番号：03-6665-6784
（http://www.jsda.or.jp/）

１５．受領した本人確認書類等の取扱について

当社がお客様より受領しました申込書や本人確認書類等（個人番号の記載された書面を含む）は、不備書類も含めて原則的に返却いたしません。当社が諸規程に基づき安全に保管、廃棄いたします。

１６．継続的改善

当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱を図るため、この個人情報保護方針は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。