NISA・つみたてNISA・ジュニアNISA金融機関変更に関するよくあるご質問 FAQ|SBIネオトレード証券

金融機関変更に関するよくあるご質問 FAQ

NISA口座の金融機関変更についてのよくあるご質問をまとめております。
NISA
つみたてNISA
ジュニアNISA
口座開設・閉鎖
金融機関変更

ご質問と回答

現在他社で保有しているNISA口座を、SBIネオトレード証券へ移動することは出来ますか?
その年にNISA口座で取引をしていなければ可能です。NISA口座の金融機関変更をご希望の場合は、現在NISA口座を保有されている金融機関へその旨をご連絡下さい。NISA口座の金融機関変更については以下リンク先をご参照ください。NISA金口座金融機関変更
現在SBIネオトレード証券でNISA口座を開設しています。今回他社でNISA口座を開設したい場合はどうしたらいいですか?
NISA口座の金融機関変更のお手続きが必要です。必要書類を郵送いたしますので以下リンク先のお問い合わせフォームにてご依頼ください。ご依頼の際は「ご質問内容の選択」内にある「ご質問のカテゴリ」にて【金融機関変更(NISA/つみたてNISA)】をご選択の上、「お問い合わせ内容」にご郵送先の住所をご記載ください。お問い合わせフォーム
NISA口座の金融機関変更届出書を提出しましたが、「勘定廃止通知書は出ません」と連絡がありました。今後の手続きはどうすればいいですか?
マイナンバーを登録いただいていないお客様は、2018年分のNISA勘定期間が継続されないため、「勘定廃止通知書」の発行はされません。その場合は、NISA口座の金融機関変更ではなく、新規NISA口座開設のお手続きを行って下さい。
SBIネオトレード証券でNISA口座、他社でつみたてNISA口座を開設することはできますか?
いいえ、できません。また、同一金融機関内であっても、NISA口座とつみたてNISA口座を併用することもできません。NISA口座(つみたてNISA口座)は一つの金融機関でのみ開設、保有できます。
社でNISA口座を保有していますが、SBIネオトレード証券でつみたてNISA口座を開設したい場合は、どうしたらいいですか。
現在NISA口座をお持ちの金融機関へ「金融機関変更届出書」をご請求ください。同書類を返送されると「勘定廃止通知書」が交付されますので、当社よりお送りするつみたてNISA口座開設書類、マイナンバー確認書類および本人確認書類(運転免許証、健康保険証等)と併せて当社へお送りください。詳細は以下リンク先をご参照ください。
                                NISA口座の金融機関変更(他社→SBIネオトレード証券)
NISA口座を他の金融機関へ変更する場合、NISA口座で保有している株式の払い出しや売却は必要ですか。
必要ありません。なお、NISA口座を廃止したい場合は、保有株式を売却等により、保有が無い状態にする必要があります。※NISA口座の株式は移管できません。
前年と今年でそれぞれ別の金融機関に口座を開設した場合、前年のNISA口座残高を今年のNISA口座へ移すことはできますか?
同一年の複数口座開設はできません。証券残高等がある場合でも、翌年にNISA口座にて買付けが無ければ、他の金融機関へNISA口座を開設することは可能です。

国内現物株式等のお取引に関するリスク及び手数料等について

株式投資等は株価等の変動により、投資元本を割り込むおそれがあります。

現物株式の取引手数料は各商品・各コースにより異なりますが、1注文ごとの手数料体系で50円から最大880円、1日約定代金合計額で変わる手数料体系では、100万円以下で無料、100万円超~150万円以下で880円、150万円超~200万円以下で1,100円、200万円超~300万円以下で1,540円、以降100万円単位超過ごとに295円ずつ加算され、上限はございません(いずれも税込表示)。

ただし、強制決済の場合には約定代金×1.32%の手数料(最低手数料2,200円)が適用されます(いずれも税込表示)。

実際のお取引に際しては、契約締結前交付書面および当社ホームページ等をよくお読みになり、お取引の仕組み、ルール等を十分ご理解の上、お客様ご自身の判断と責任において行っていただきますようお願いいたします。

投資信託に関するリスク及び手数料等について

投資信託は、投資元本および分配金が保証された商品ではありません。国内外の株式や債券などの金融商品を組み入れており、株価変動や為替変動などの影響を大きく受けるため、基準価額の下落により損失を被り、お客様の投資元本を割り込むことがあります。一般に株式の価格は、個々の企業の活動や業績、国内および国外の経済・政治情勢などの影響を受けて変動するため、株式の価格が下落した場合には、基準価額は下落し、投資元本を割り込むことがあります。投資国・地域の政治・経済情勢や株式を発行している企業の業績、市場の需給等、さまざまな要因を反映して、基準価額が大きく変動するリスクがあります。

投資信託のお申込みに際しては、所定の販売手数料がかかります。また、換金に際しては、信託財産留保額をご負担いただく場合があります。なお、投資信託の保有期間中には間接的な費用として信託報酬等が発生いたします。

SBIネオトレード証券は、投資信託の販売会社であり、投資信託の設定・運用は委託会社が行います。

預け入れ資金については、当社で当社の財産とは分別して管理いたします。また、購入いただいた投資信託においては、信託銀行において、当該行の財産とは分別して管理いたします。

上記の手数料および諸費用、リスクに関しましては、必ず交付目論見書および目論見書補完書面をご確認ください。実際のお取引に際しては、契約締結前交付書面および当社ホームページ等をよくお読みになり、お取引の仕組み、ルール等を十分ご理解の上、お客様ご自身の判断と責任において行っていただきますようお願いいたします。

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