マネー・ロンダリング等防止のための基本方針 │ SBIネオトレード証券

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マネー・ロンダリング等防止のための基本方針

株式会社SBIネオトレード証券(以下、「当社」といいます。)は、以下の基本方針に基づき、マネー・ロンダリングおよびテロ資金供与(以下、「マネロン・テロ資金供与」といいます。)の防止に取り組みます。

1. マネロン・テロ資金供与防止態勢の整備
当社は、提供する商品・サービスがマネロン・テロ資金供与に利用されることを防止するため、態勢の整備と維持に努めます。
2. 経営の関与
当社の経営陣は、マネロン・テロ資金供与防止を経営戦略面における重要な課題と位置づけ、この問題に主体的かつ積極的に取り組みます。
3. マネロン・テロ資金供与に係るリスクの特定、評価、低減
当社は、リスクベース・アプローチに基づき、当社が直面しているマネロン・テロ資金供与に関するリスクを検証し、リスクを特定するとともに、特定されたリスクの評価を行い、その結果に基づき、リスクを低減させる適切な措置を講じます。
4. 顧客管理方針
当社は、関係法令等に基づいた本人確認等の手続きを実施し、顧客受入可否の判定や適切な顧客管理を行うことで、制裁対象者や反社会的勢力を含む不適切な顧客との取引関係の排除に努めます。
5. 疑わしい取引のモニタリングと届出
当社は、疑わしい取引を検知するために適切な取引モニタリングを実施し、疑わしい取引を検知したときは、当局に速やかに疑わしい取引の届出を行います。
6. 書類・記録等の保存
当社は、マネロン・テロ資金供与対策に関する書類・記録等を関係法令等に基づき適切に保存します。
7. IT システムの活用とデータ管理
当社は、マネロン・テロ資金供与対策の高度化や効率化の観点から、IT システムやFintech の活用に取り組むとともに、適切なデータ管理に努めます。
8. 継続的な改善
当社は、マネロン・テロ資金供与対策のための態勢について、定期的に検証および内部監査を行い、継続的な態勢の改善に努めます。
また、将来にわたり当社がマネロン・テロ資金供与に利用されることのないよう、フォワード・ルッキングに管理態勢の強化を図ります。
9. 役職員の研修
当社は、マネロン・テロ資金供与対策に関わる部署の役職員がその役割に応じた専門性・適合性等を有するよう、研修等を通じて知識・理解を深めることに努めます。

令和5年7月1日改訂

国内現物株式等のお取引に関するリスク及び手数料等について

株式投資等は株価等の変動により、投資元本を割り込むおそれがあります。

現物株式の取引手数料は各商品・各コースにより異なりますが、1注文ごとの手数料体系で50円から最大880円、1日約定代金合計額で変わる手数料体系では、100万円以下で無料、100万円超~150万円以下で880円、150万円超~200万円以下で1,100円、200万円超~300万円以下で1,540円、以降100万円単位超過ごとに295円ずつ加算され、上限はございません(いずれも税込表示)。

ただし、強制決済の場合には約定代金×1.32%の手数料(最低手数料2,200円)が適用されます(いずれも税込表示)。

実際のお取引に際しては、契約締結前交付書面および当社ホームページ等をよくお読みになり、お取引の仕組み、ルール等を十分ご理解の上、お客様ご自身の判断と責任において行っていただきますようお願いいたします。

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