当社における利益相反管理方針の概要を、法令に従い次の通り公表いたします。
- 1.方針の目的
- 当社は、適切かつ健全な有価証券関連業務等を行うにあたり、社内外において競合対立する複数の利益の存在によって利益相反が発生した結果、お客様の利益が不当に害されることがないように、利益相反のおそれのある取引（以下、「対象取引」といいます。）を管理することで、お客様の保護と利便の向上に努めてまいります。
- 2.対象取引の類型
- 当社は、対象取引をあらかじめ特定、類型化したうえで、必要に応じて適宜見直しを行ってゆきます。対象取引の類型としては、お客様の利益と当社の他のお客様の利益が相反する取引、例えば、競合関係又は対立関係にある複数のお 客様に対して、M＆A等を提供するアドバイザリー取引など。また、お客様の利益と当社及び当社グループ会社（以下、「対象会社」といいます。）の利益が相反する取引、例えば、有価証券に係るお客様の潜在的な取引情報を 知りながら、当該有価証券についてプリンシパル投資を行う取引等が考えられます。
対象会社となる会社名に関しましては、以下に、利益相反管理の対象となる主要なグループ会社を掲げます。
- 株式会社ＳＢＩ証券（金商業一種）
- ジャパンネクスト証券株式会社（金商業一種）
- ＳＢＩＦＸトレード株式会社（金商業一種・子会社）
- ＳＢＩマネープラザ株式会社（金商業二種・助言代理・貸金業・子会社）
- 株式会社ＳＢＩネオモバイル証券（金商業一種）
- ＳＢＩアセットマネジメント株式会社（運用・助言代理）
- ＳＢＩエステートマネジメント株式会社（運用・助言代理）
- 住信ＳＢＩネット銀行株式会社（登録金融機関）
- ＳＢＩインベストメント株式会社（その他）
- ＳＢＩホールディングス株式会社（貸金業）
- SBI Securities (Hong Kong) Limited（海外金商業者）
- SBI Securities (Singapore) Pte.Ltd.（海外金商業者）
- モーニングスター株式会社（その他）
- 株式会社ＳＢＩ新生銀行（登録金融機関）
- 株式会社アプラス（貸金業）
- 以上のほか、金融商品取引法に基づき、利益相反管理の対象となる親金融機関等又は子金融機関等（保険会社を含む。）
※ＳＢＩインベストメント株式会社、モーニングスター株式会社、SBI Securities (Hong Kong) Limited、SBI Securities (Singapore) Pte.Ltd.及び貸金業のみを営む者は、金融商品取引法に定める親金融機関等又は子金融機関等には該当しないが、当社と密接な関係を有する者として対象グループ会社に含めるものとする。
- 3.対象取引の管理方法
- 当社は、お客様との間で利益相反にあたる状況を把握し、その状況に応じた以下の方法により対象取引の管理を実施いたします。
- 利益相反の状況にある部門間の分離及び情報の遮断
- 対象取引の条件又は方法の変更
- 対象取引の中止
- 利益相反の状況についてお客様の同意を得る又はお客様へ状況を開示する。
- 4.対象取引の管理体制
- 当社は、適正な利益相反管理のため、社内に利益相反管理統括部署を設置します。 当該部署は、他部門からの独立性を確保し、利益相反管理に必要な情報を収集し、対象取引の特定及び利益相反に関する全社的な管理を統括いたします。
- 5.内部監査による利益相反管理体制の運営状況の検証
- 当社は、内部監査により有効かつ適切な利益相反管理が行われているかを検証し、その内部監査結果を踏まえて、管理の方法及び体制等の継続的な改善を図ります。
令和5年1月4日改訂