SBIネオトレード証券では、市場の公正な価格形成、および法令遵守の観点より、お客様のお取引が金融商品取引法で規制されている相場操縦行為等の不公正取引等のおそれがないか、日々売買審査を行っております。
審査の結果、不公正取引等のおそれがあるお取引を行われたお客様に対しては、当社よりお客様へご連絡のうえ、お取引内容の確認や注意喚起等を実施いたしております。
なお、当社からの注意喚起等によってもお取引に改善が見られないお客様や悪意性が高いと判断されるお取引を行ったお客様につきましては、お取引に制限をさせていただく場合がございます。
お客様におかれましても、安全で公正なお取引のために、不公正取引について十分なご理解をいただきお取引をされるようお願い申し上げます。
2024年3月の売買審査状況
| 売買審査項目 | 審査件数 | 顧客対応実施件数 |
|---|---|---|
| 見せ玉 | 215 | 1 |
| 終値関与 | 317 | 1 |
| 仮装売買 | 15,021 | 1 |
| 市場関与・株価変動 | 2,696 | 4 |
| 馴合売買 | 65,458 | 1 |
| 空売り規制 | 4,980 | 0 |
| 内部者取引 | 2,469 | 5 |
| イベント審査 | 27 | 0 |
金融商品取引所や証券取引等監視委員会等においても、日々市場を監視し、不公正取引の有無について調査・審査が行なわれております。当社のお客様のお取引につきましても、これら外部の監視機関が継続的に調査・審査を行っております。
（※日本取引所自主規制法人における売買審査業務・売買審査手順及びその活動状況等の詳細は、こちら「
売買審査の状況」をご覧ください。）
SBIネオトレード証券では、金融商品市場の公正性・透明性・信頼性のために、内部管理体制の充実に努めてまいります。